吴聪满旗下的AGI被处以罚款

吴聪满旗下的AGI被处以罚款

编辑时间：2024-03-29 浏览次数：228 次

菲律宾证券交易所（PSE）因发现Alliance Global Group Inc.（AGI）存在违规行为，对吴聪满旗下公司处以罚款。这些违规行为主要涉及PSE的上市和披露规则，特别是第七条第17.6和17.13节的规定。

根据第17.6条，发行人需要在每个公历月结束后的五个交易日内，提交关于至少持有一股股票的股东数量的报告。然而，AGI在这方面未能按时履行义务。

此外，第17.13节要求那些拥有未分类股份且受到外资持股限制的发行人，每月提交基本信息，以便PSE能够实时显示外国股东手中的股份确切数量。这些信息需要在每月第一周的最后一个工作日前提交，但AGI也未能遵守这一规定。

由于AGI未能遵守上述规定，PSE决定对其处以罚款，以维护市场的公平、透明和规范。